為全面貫徹落實集團公司依法治企、防范化解重大風(fēng)險相關(guān)工作要求，2020年3月至5月，甘肅金控集團合規(guī)風(fēng)控部會同審計部、監(jiān)事辦，對集團公司下屬的7家子公司開展了合規(guī)檢查，并對2019年調(diào)研發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進行了“回頭看”。

一是認真準備，確保靶向精準。本次合規(guī)檢查緊緊圍繞集團戰(zhàn)略目標，以加強內(nèi)控、規(guī)范操作、防范風(fēng)險為目標，采取現(xiàn)場檢查、座談了解、點面結(jié)合的方式開展，在進點檢查前，認真梳理各子公司業(yè)務(wù)制度等資料，結(jié)合當(dāng)前國家政策和行業(yè)監(jiān)管條例要求，確定檢查重點，制定針對性檢查方案，為提升檢查工作實效奠定基礎(chǔ)。

二是協(xié)同合作，突出重點內(nèi)容。為進一步確保工作質(zhì)量，檢查組重點檢查了各子公司制度建設(shè)及執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)控部門履職情況、業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性和風(fēng)險化解情況等內(nèi)容，力求檢查結(jié)果能全方位體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理現(xiàn)狀，為集團決策提供參考。此外，本次檢查與審計部門協(xié)同開展，力爭做到檢查重點統(tǒng)一、工作步驟有序、檢查報告統(tǒng)一。切實減少了檢查頻次，減輕了各子公司工作負擔(dān)，同時也進一步加強了與被檢查單位的交流溝通，提高了工作質(zhì)量和效率，真正達到幫助和督促提升檢查質(zhì)量的目的。

三是總結(jié)提高，提升檢查實效。階段性檢查工作結(jié)束后，集團合規(guī)風(fēng)控部將檢查結(jié)果納入部門“轉(zhuǎn)觀念、破積習(xí)、追標桿、強基礎(chǔ)、提效能”主題實踐活動重要內(nèi)容，緊密結(jié)合檢查情況，堅持問題導(dǎo)向，對蘭內(nèi)7家子公司現(xiàn)場檢查中存在的問題進行全面梳理，務(wù)求精準提出解決措施，切實將主題實踐活動成效轉(zhuǎn)化為實實在在的發(fā)展成果，為推進公司合規(guī)體系建設(shè)，降低企業(yè)合規(guī)風(fēng)險，促進公司高質(zhì)量發(fā)展貢獻力量。